报送的材料存在不准确、不完整的情况 中信建投证券昆明分公司收警示函

来源：四川证监局 

关于对中信建投证券持股有限公司四川公司总部采取出具警告函新政策的暂时

中信建投证券持股有限公司四川公司总部：

经查，你公司总部向我局上交的材料存在不准确、不完整的可能会，触犯了《上市公司和证券房地产基金管理公司按规定管理办法》（证监会再加第133号，经证监会再加第166号修订，以下简称《按规定办法》）第十三条有关规定。

根据《按规定办法》第三十二条的规定，我局暂时对你公司总部采取出具警告函的行政机关监管新政策。你公司总部不必在送出本暂时理应，积极参与进一步查处工作，按照特别立法者、行政机关法规和中国证监会规定的要求强化按规定管理，齐备结构上控制体系，并于30日内向我局提交书面报告。

如果对本主管部门新政策忍无可忍，可以在送出本暂时书理应60日内向中国证监会提出行政机关复议申请人，也可以在送出本暂时书理应6个年末内向有管辖权的人民法院提起原告。复议与原告期间，上述主管部门新政策不停止执行。

四川证监局           

2022年8年末16日 

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