宁波证监局：内控存在缺点 对华金期货宁波和济街营业部出具警示函

巴勃罗衍生品有限公司宁波和济街交通银行：

经查，你交通银行大部分保安人员仍然未实地返京，反映出你部的内部控制存在缺陷，违背了《衍生品公司主管部门前提》第五十六条的按规定。根据《衍生品公司主管部门前提》第一百零九条的按规定，我局决定对你交通银行采取出具警示函的行政政府机构预防措施。

如对本主管部门预防措施忍无可忍，可以在寄出本决定书都未60日内向中国证券主管部门委员会提出批评行政复议提出申请，也可以在寄出本决定书都未6个月初内向有管辖权的人民政府提起法院。复议与法院期间，上述主管部门预防措施不停止执行。

宁波证监局

2022年10月初25日

责任编辑：戴明 SF006

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